Monika Roth

Prof. Dr. iur.

Prof. Dr. iur. Monika Roth, Advokatin, ist Dozentin an der Hochschule Luzern – Wirtschaft und Studienleiterin des Diploma of Advanced Studies Compliance Management am Institut für Finanzdienstleistungen Zug IFZ. Sie ist Partnerin der Kanzlei roth schwarz roth in Binningen (BL) und Partnerin der fintegrity gmbh, Bern, Vizepräsidentin des Strafgerichts Basel-Landschaft sowie Mitglied des Verwaltungsrates von Ethos Services AG, Genf, und von kmuOnline AG, Oberwil (BL). Sie unterrichtet an weiteren Hochschulen und hat mehrere Bücher und zahlreiche Artikel zu Compliance, zu Corporate Governance und zum Finanzmarktrecht verfasst .

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Anlageberatung und Vermögensverwaltung

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Dieser Nutshell-Band richtet sich an Kundenberater von Finanzinstituten, Juristen, Anleger, Studierende und weitere interessierte Personen, die sich einen raschen, rechtlichen Überblick über die The..

Schriftenreihe: In a nutshell
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Compliance

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Schriftenreihe: In a nutshell
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Compliance – Voraussetzung für nachhaltige Unternehmensführung

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Ein branchenübergreifendes und interdisziplinäres Handbuch mit Fallstudien

Das Handbuch zeigt ausführlich auf, wie die Bedeutung von Compliance zu verstehen ist und wie die Parameter der Umsetzung des Konzeptes aussehen.Compliance als Verhaltenskonzept ist für alle Akteure..

XXI, 374 Seiten
Good Corporate Governance: Compliance als Bestandteil des internen Kontrollsystems

CHF 78.00

Ein Handbuch für die Praxis

Seit der ersten Auflage dieses Handbuches im Jahre 2007 ist vieles passiert. Namentlich Krisen haben zu weiterer Regulierung geführt. Die Rolle von Compliance als Funktion, die Zuordnung als Besta..

269 Seiten
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269 Seiten
„Wir betreten den Kunstmarkt“

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Der Kunstmarkt ist eine weitestgehend unregulierte und vor allem intransparente Domäne und deshalb anfällig für unlautere Methoden, unkorrekte Geschäfte und dubiose Verhaltensweisen. Die Au..

XIV, 232 Seiten
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XIV, 232 Seiten
Compliance – der Rohstoff von Corporate Social Responsibility

CHF 52.00

Mit einem Vorwort von Kaspar Müller

Compliance ist nicht nur eine wichtige Eigenschaft und ein unerlässlicher Eckpfeiler von Corporate Social Responsibility (CSR), sondern Voraussetzung dieses Verständnisses von gesamtgesellschaftl..

XV, 131 Seiten
Das Dreiecksverhältnis Kunde – Bank – Vermögensverwalter

CHF 74.00

Treue- und Sorgfaltspflichten in Anlageberatung und Vermögensverwaltung unter besonderer Berücksichtigung von Retrozessionen, Finder’s Fees und anderen Vorteilen, auch im Verhältnis Kunde – Bank

Die Publikation hat zum Ziel, eine praxisorientierte Übersicht über die gegenseitigen Rechte und Pflichten der Beteiligten im Dreiecksverhältnis Kunde – Bank – Vermögensverwalter zu geben. ..

XII, 303 Seiten
Kompetenz und Verantwortung: Non-Compliance als strategisches Risiko

CHF 38.00

Das Berufsbild der Compliance-Funktion und der Beitrag von Compliance an die Corporate Governance

Diese Publikation setzt sich mit dem Berufsbild des Compliance Officer auseinander und zeigt auf, wie dieses Berufsbild durch verschiedene Rahmenbedingungen geprägt ist, erweitert den Begriff der ..

141 Seiten
Corporate Governance und Compliance
Monika Roth (Hrsg.)

CHF 58.00

Eine Fallstudie mit Glossar

Verfehlte Strategien, Lohnexzesse, Kontroll- und Überwachungsmängel, Verantwortlichkeitsfragen, Bilanzakrobatik – Schlagworte in den Medien sprechen unmissverständlich Mängel und Unzulänglic..

XXIII, 230 Seiten
Close up on Compliance
Monika Roth (Hrsg.)

CHF 66.00

Recht, Moral und Risiken - Nahaufnahmen zu Compliance Management und Governance-Fragen

Die in diesem Band enthaltenen 18 Beiträge befassen sich mit einer Vielzahl von Aspekten der Corporate Governance sowie der Compliance als Verhaltenskonzept und damit über die reine Compliance wi..

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Regulation und Reputation

CHF 62.00

Der Finanzplatz Schweiz und die Compliance seiner Unternehmen

Die Autoren befassen sich in diesem Buch eingehend mit der Theorie von Regulation und Reputation und dem Verhältnis der beiden Begriffe und Konzepte zueinander. Das Augenmerk gilt im Speziellen de..

XXXIV, 170 Seiten
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